垄断优势理论的新发展（垄断优势理论）

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1、垄断优势理论是关于垄断优势的国际直接投资理论。

2、由美国海默在其1960年的博士论文中提出。

3、认为国际直接投资是结构性市场不完全尤其是技术和知识市场不完全的产物；企业在不完全竞争条件下获得的各种垄断优势，如技术优势、规模经济优势、资金和货币优势、组织管理能力的优势，是该企业从事对外直接投资的决定性因素或主要推动力量；跨国公司倾向于以对外直接投资的方式来利用其独特的垄断优势。

4、1960年美国学者斯蒂芬·海默（Stephen Hymer）在麻省理工学院完成的博士论文《国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究》中，率先对传统理论提出了挑战，首次提出了垄断优势理论。

5、垄断优势理论是由麻省理工学院C·P·金德贝格在70年代对海默提出的垄断优势进行的补充和发展。

6、它是一种阐明当代跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。

7、此理论认为，考察对外直接投资应从“垄断优势”着眼。

8、鉴于海默和金德尔伯格对该理论均做出了巨大贡献，有时又将该理论称为“海默-金德尔伯格传统”（H-K Tradition）。

9、基本情况编辑依据海默认为跨国公司进行直接投资的动机源自市场缺陷。

10、首先，不同国家的企业常常彼此竞争，但市场缺陷意味着有些公司居于垄断或寡占地位，因此，这些公司有可能通过同时拥有并控制多家企业而牟利；其次，在同一产业中，不同企业的经营能力各不相同，当企业拥有生产某种产品优势时，就自然会想方设法将其发挥到极致。

11、这两方面都说明跨国公司和直接投资出现的可能性。

12、海默还进一步指出，从消除东道国市场障碍的角度看，跨国公司的优势有一种补偿的作用，亦即它们起码足以抵消东道国当地企业的优势。

13、海默的导师金德伯格对此作了进一步引申，列出了各种可能的补偿优势，如商标、营销技巧、专利技术和专有技术、融资渠道、管理技能、规模经济，等等。

14、背景20世纪50年代以后，美国跨国公司呈如火如荼迅速发展之势，利润差异论的局限性暴露无疑，因而迫切需要具有较强解释力的理论出现。

15、主要内容编辑这一理论主要是回答一家外国企业的分支机构为什么能够与当地企业进行有效的竞争，并能长期生存和发展下去。

16、海默认为，一个企业之所以要对外直接投资，是因为它有比东道国同类企业有利的垄断优势，从而在国外进行生产可以赚取更多的利润。

17、‌这种垄断优势可以划分为两类：一类是包括生产技术、管理与组织技能及销售技能等一切无形资产在内的知识资产优势；一类是由于企业规模大而产生的规模经济优势。

18、主要思想市场的不完全性是对外直接投资的根本原因，同时跨国公司的垄断优势是对外直接投资获利的条件。

19、市场具有不完全性不完全性产生于四个方面：（1）产品市场不完全。

20、这主要与商品特异、商标、特殊的市场技能或价格联盟等因素有关；（2）生产要素市场的不完全。

21、这主要是特殊的管理技能、在资本市场上的便利及受专利制度保护的技术差异等原因造成的；（3）规模经济引起的市场不完全；（4）由于政府的有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造成的市场不完全。

22、2、垄断优势（1）市场垄断优势。

23、如产品性能差别、特殊销售技巧、控制市场价格的能力等。

24、（2）生产垄断优势。

25、如经营管理技能、融通资金的能力优势、掌握的技术专利与专有技术。

26、（3）规模经济优势。

27、即通过横向一体化或纵向一体化，在供、产、销各环节的衔接上提高效率。

28、（4）政府的课税、关税等贸易限制措施产生的市场进入或退出障碍，导致跨国公司通过对外直接投资利用其垄断优势。

29、(5) 信息与网络优势。

30、有关结论原因分析：在东道国市场不完全的条件下，跨国公司可利用其垄断优势排斥自由竞争，维持垄断高价以获得超额利润。

31、2、结论：对外直接投资是具有某种优势的寡头垄断企业为追求控制不完全市场而采取的一种行为方式。

32、异国直接投资对发展中国家直接投资可以绕过东道国的关税壁垒；同时技术等资产可以获得全部收益。

33、2、对发达国家之间的交叉直接投资寡占反应现象，通过在竞争对手的领土上建立企业来互相牵制和加强自身能力行为的综合表现。

34、补充对跨国公司各垄断优势的补充知识优势2、产品差异优势3、规模优势4、管理优势5、资本优势垄断优势理论的扩展海默的垄断优势理论为海外直接投资理论的发展奠定了基础，为了使这个理论更好的适应现实经济社会，西方学者对其进行了多方面的补充与完善：一是进一步论述了跨国公司的各种垄断优势的理论；二是论证了跨国公司在出口、直接投资与许可证交易三种方式中选择直接投资的根据和条件；三是提出了对跨国公司海外直接投资原因的不同解释。

35、评价介绍编辑贡献：垄断优势理论突破了国际间资本流动导致对外直接投资的传统贸易理论框架，突出了知识资产和技术优势在形成跨国公司中的重要作用。

36、因而，垄断优势理论在20世纪60-70年代中期，对西方学者产生过较深刻的影响。

37、‌垄断优势论从理论上开创了以国际直接投资为对象的新研究领域，使国际直接投资的理论研究开始成为独立学科。

38、这一理论既解释了跨国公司为了在更大范围内发挥垄断优势而进行横向投资，也解释了跨国公司为了维护垄断地位而将部分工序，尤其劳动密集型工序，转移到国外生产的纵向投资，因而对跨国公司对外直接投资理论发展产生很大影响。

39、2、不足：这一理论也存在一些缺陷，如不能很好解释对外直接投资流向的产业分布或地理分布；它以美国为研究对象，对发展中国家企业的对外直接投资缺乏指导意义。

40、‌垄断优势理论对企业对外直接投资的条件和原因作了科学的分析和说明。

41、‌垄断优势理论突破了传统国际资本流动理论的束缚，指出对外直接投资是以不完全竞争为前提的，是一种企业寡头垄断和市场集中相联系的现象。

42、西方学者普遍认为，垄断优势理论奠定了当代跨国公司与对外直接投资理论研究的基础，并对以后的各种理论产生了深远的影响。

43、但垄断优势理论的不足之处在于它缺乏普遍意义，由于研究依据的是20世纪60年代初对西欧大量投资的美国跨国公司的统计资料，因此对美国跨国公司对外直接投资的动因有很好的解释力，但却无法解释60年代后期日益增多的发展中国家跨国公司的对外直接投资，因为发展中国家的企业并不比发达国家有更强的垄断优势。

44、而且，该理论偏重于静态研究，忽略了时间因素和区位因素在对外直接投资中的动态作用。

45、优势‌金德贝格通过研究，把美国的垄断优势概括为：1.实行横向一体化和纵向一体化的优势。

46、前者使跨国公司对价格有一定的控制能力，后者使跨国公司获得外部规模经济的优势。